2014年8月 ，辖区某证券营业部客户谭某向广东证券期货业协会（以下简称“协会”）投诉 ，反应其在该营业部员工张某的疏导下开立证券账户 ，并在其强烈推荐下购入某股票导致亏损 ，厥后张某向谭某推荐期货对冲产品 ，以期获取收益填补此前股票的亏损 ，并允许赔偿损失。在期货账户同样泛起亏损后 ，张某并未兑现赔偿损失的允许 ，且谭某与张某所属营业部协商无果。
经双方赞成 ，本案由协会调解员举行调解。经相识 ，张某认可自己没有证券投资照料资格 ，曾凭证某公司研究报告向谭某推荐股票 ，并凭证自身判断对期货投资品种和生意偏向提供了建议 ，但否定自己曾对投资收益作出包管或允许赔偿损失。
同时 ，营业部也提供了相关证据 ，证实营业部对员工及营销职员的一样平常管理是合规和尽责的 ，也对客户做了充分的危害展现和员工执业行为限制的提醒。
别的 ，谭某与张某原为私情甚好的朋侪关系 ，因此谭某对张某的投资建议很是信任。而张某也以为 ，谭某作为自己的朋侪 ，在提供投资建议时 ，可能语言内容较量随意 ，并未思量其作为一名专业的证券从业职员所应有的语言规范 ，从而造成了谭某的误会。
在调解员的剖析及疏导下 ，双方均作出了一定的让步 ，告竣以下共识：一、张某就相关投资建议造成谭某损失举行致歉。二、张某赞成向谭某支付一定金额的经济赔偿。最终双方在调解员的组织下签署了调解协议书。
该案例告诉我们：（1）证券公司应当增强对投资咨询营业的管理 ，杜绝非证券投资照料提供证券生意建议的违规情形。（2）证券从业职员要区分私人来往和岗位职责 ，处置惩罚好亲友成为客户后的关系 ，坚持执业的规范性和专业性。（3）投资者应树立理性投资意识 ，不应简朴听信他人建议生意股票、期货 ，而应周全、详尽相知趣关情形后 ，审慎作出投资决议。（广东证券期货业协会供稿）
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