2012年8月，广东局接到投资者实名投诉，反应辖区H证券公司某营业职员明知“某指数分级基金”的次级份额属于非保本产品，但仍将其宣传为保本产品，投资者购入后泛起大幅亏损。
经查阅相关文件，广东局发明H证券公司代销的分级基金次级份额，需肩负对该基金优先级份额本金的有限赔偿责任，在建设后关闭运作并上市生意，具有高收益、高危害特征，并非保本产品。
部分客户反应，销售职员在产品推介会上声称该产品为保本型基金，不会赔本，以是才拿出一生积贮购置。在广东局举行核查时，相关销售职员对此先是予以否定，但在投诉人提供的现场录音等证据眼前，垂头认可了违规事实。
羁系部分将核查情形向H证券公司举行了转达，该公司意识到，自身在开展基金代销营业时，过于强调业绩导向，对执业职员的营销行为疏于监视和管理，导致营销职员接纳遮掩危害甚至将非保本型基金宣传为保本基金等手段推销产品，诱导客户买入。在事实和证据眼前，H证券公司凭证内部制度，对相关部分、分支机构认真人以及营销职员划分接纳了忠言、转达品评及扣罚绩效奖金的问责步伐。
为填补投资者损失，扫除潜在纠纷，H证券公司接纳了多种赔偿步伐，包括向10余名客户提供直接或间接经济赔偿20余万元，团结基金产品刊行人对其他购置了该产品的客户举行回访和宽慰，并设立专项赔偿资金，备付后续可能因类似缘故原由给客户造成的亏损。
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