广东辖区J证券投资咨询公司开发了荐股软件并通过该软件向投资者提供证券投资照料服务。2014年以来 ，广东局先后接到多名投资者实名投诉 ，反应J公司在开展营业历程中 ，对其历史业绩举行强调宣传 ，向投资者允许一个服务期内收益可达20% ，效果却造成投资者大幅亏损。
接到投诉后 ，广东局通过暗访、突击抽查和周全现场检查等方法对有关情形举行核查。经查 ，J公司在向潜在客户推广其投资照料营业时 ，对公司的历史业绩举行不实宣传。该公司数名营业职员多次向投资者体现 ，公司推荐个股的乐成率抵达八成 ，一个服务期的收益有20%左右。
而经核查比对 ，公司相关投资照料服务历史业绩与上述营销宣传内容不符。
现场检查掌握的证据还批注 ，J公司在营业开展、合规管理和危害控制等方面保存疏漏 ，未接纳有用步伐规范营业职员的执业行为；公司在对客户举行回访时 ，也未凭证执律例则和公司制度要求核实公司营业职员是否保存允许收益等违规行为 ，从而导致营业职员普遍接纳强调过往业绩、允许投资收益等方法推广营业和招揽客户。
针对上述违规行为 ，2014年10月 ，广东局对J公司接纳了责令纠正的行政羁系步伐 ，并责令公司实时处置惩罚客户投诉纠纷 ，起劲回应客户的合理诉求。最终 ，对因营业职员违规允许收益行为而遭受损失的投资者 ，J公司给予10余万元赔偿。
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